Prevención de Lavado de Activos, dirigido a Instituciones de microfinanzas e Instituciones Financieras intermediaria de microfinanzas (IFIM) supervisadas por la Comisión Nacional de Microfinanzas (CONAMI)

OBJETIVO GENERAL :

Explicar y entender los conceptos, riesgos, política, tipologías, señales de alerta y regulación nacional en PLAFTFP a empleados en general de Instituciones de microfinanzas e Instituciones Financieras intermediaria de microfinanzas reguladas por la CONAMI.

Contenido del curso

Conceptos

1-Lavado de Dinero (LD)

 2-Terrorismo 

  3-Financiamiento al Terrorismo    (FT)

  4-Diferencia entre LD y FT

  5-Armas de destrucción masiva 

 6-Proliferación a las armas de destrucción masiva

Riesgos relacionados a LAFTFP

1-Reputacional

 2 -Legal

 3 -Contagio

 4 -Operativo 

Política Conozca a su cliente (CSC)

1-Elementos de la política 

 
Origen de los fondos

1-Soporte 

 2-Procedencia 

Tipologías LAFTFP

1-Concepto 

 2-Ejemplos

Señales de alerta en LAFTFP

1-Concepto

 2-Ejemplos

Delitos precedente al lavado de activos

1-Tipificación de los delitos

Ley 793- Ley creadora de la Unidad de Análisis Financiero (UAF)

  1. ¿Qué es la UAF?
  2. Principales facultades

Normativa de registro de los sujetos obligados en la UAF (Resolución No. UAF-N-016-2019)

  1. Quienes son los Sujetos obligados
  2. Obligaciones de Sujetos obligados

Norma sobre sanciones e imposición de multas por incumplimiento a la norma para la PLA/FT, aplicable a las IFIM supervisadas por la CONAMI

  1. Tipos de infracciones
  2. Categoría de infracciones

Norma sobre sanciones e imposición de multas por incumplimiento aplicables a las IFIM por incumplimiento del decreto 17-2014

  1. Infracciones
  2. Sanciones

Normativa para PLA/FT/FP aplicable a las Instituciones de Microfinanzas e Instituciones Financieras Intermediarias de Microfinanzas (Norma para la PLAFT, aplicable a IFIM)

  1. Política y procedimiento de Debida diligencia al cliente
  2. Política y procedimiento complementario de conocimiento
  3. Política y procedimiento para la evaluación periódica de riesgo LAFTFP



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